金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zh碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗uī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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